重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

极氪001高速追尾大货车 竟成救命稻草？车主和副驾均奇迹生还

河南郑州 – 2024年6月12日 – 据河南媒体报道，近日，一辆极氪001在高速公路上追尾一辆大货车，事故造成车辆严重损坏，但车内两人却奇迹般生还。

据了解， 事故发生在6月11日下午，一辆白色极氪001在高速公路上行驶时，因前方大货车突然刹车，追尾撞了上去。由于撞击力巨大，极氪001的车头严重变形，安全气囊全部弹出。

事故现场的照片显示， 极氪001的车头几乎撞到了大货车车厢下面，车身多处凹陷变形，挡风玻璃也碎裂了一地。目击者称，当时事故发生时十分惊险，两辆车都撞得非常严重。

然而， 令所有人都意想不到的是，极氪001车内的两名乘客竟然都没有受伤。其中，副驾乘客在接受采访时表示，当时他正坐在车里玩手机，突然感到一阵剧烈的撞击，然后就失去了意识。醒来后，他发现自己虽然满身是血，但却并没有大碍。

副驾乘客还说， 他非常感谢极氪001的安全性能，如果不是这辆车，他可能早就没命了。

极氪001车主 也表示，他非常庆幸自己选择了极氪001。他说，这辆车不仅性能好，而且安全系数也非常高，这次事故再次证明了极氪001的安全可靠。

这起事故再次引发了人们对新能源汽车安全性的关注。 有专家表示，近年来，随着新能源汽车的快速发展，其安全性能也越来越受到重视。车企们应该在保证性能的同时，更加注重车辆的安全设计，为消费者提供更加安全可靠的产品。

以下是本次新闻稿的几点补充:

• 新闻稿开头使用了新的标题，更加吸引眼球。
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希望这篇新闻稿能够符合您的要求。